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一场内幕交易终结传奇:华宝基金经理“偷听”致巨亏
2013-09-29 13:41:57   来源:   评论:0 点击:

本报记者赵士勇实习记者余安然合肥报道7月2日, 华宝兴业基金 发布公告称,公司旗下的 华宝兴业新兴产业 基金在交易 盛运股份 中涉嫌违反《证券法》的有关规定被立案调查,该基金经理郭鹏飞已被暂停职务配合调查...

本报记者赵士勇实习记者余安然合肥报道

7月2日, 华宝兴业基金 发布公告称,公司旗下的 华宝兴业新兴产业 基金在交易 盛运股份 中涉嫌违反《证券法》的有关规定被立案调查,该基金经理郭鹏飞已被暂停职务配合调查。

目前,华宝兴业基金上下均对此事三缄其口。不过据《华夏时报》记者了解,事件另一主角刘玉斌在安徽省上市公司圈子里颇富传奇色彩——24岁本科英语专业毕业,26岁担任盛运股份董秘,28岁即坐上副总经理位置。刘玉斌6月14日因涉嫌泄露内幕信息被证监会上海稽查局立案调查,并于4天后辞去公司职务,他的“意外”出事也引发了安徽证券圈内的一片唏嘘。

“偷听”内幕致巨亏?

盛运股份内幕信息泄露案的“接收信息者”的真面目终于被揭开。然而正所谓一个巴掌拍不响,刘玉斌和郭鹏飞之间到底发生了什么?刘玉斌通过什么方式将内幕信息泄露给郭鹏飞?郭鹏飞又得到什么信息呢?

对于此事,华宝兴业基金公司副总经理黄小薏表示,目前公司正处于配合调查阶段,还不了解违规的细节,违规交易应该属于职务行为,而非为个人获利。公司媒体公关负责人王波则表示,除了公告内容,公司目前没有可供发布的其他信息。

记者发现,华宝兴业基金一直是盛运股份的“座上客”。华宝兴业基金公司称,据公司了解,通知书所提及的是旗下新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为。

盛运股份2011年一季报中,华宝兴业旗下两只基金——新兴产业基金和多策略增长基金首次进入盛运股份前十大流通股东,分别买入了154.99万股和94.55万股,此次被查的交易行为也刚好发生在这个时间段。截至2013年一季报,新兴产业基金持有614万股,比前一季度增持34.61万股,占盛运股份流通股本比例达到2.41%,为第二大流通股东。

记者搜索了2011年盛运股份的重大事项,主要有“2011年1月26日使用超募资金收购新疆煤矿机械有限责任公司部分股权的公告”、“3月16日披露2010年年报”、“9月20日重大中标公告”等事项。

根据时间对比,“收购新疆煤机”事件可以排除,而9月份的重大中标几乎不可能在2月份之前就确定,因此唯一最可能泄露的就是2010年年报,其中年报中披露的“10股转增10股”利润分配预案,对股价影响较大。

资料显示,盛运股份是2010年6月25日上市,从2010年10月份开始,盛运股份股价被爆炒了一把,从10元下方涨到18元。

但是让人匪夷所思的是,2011年2月份则刚好是盛运股份炒作见顶的阶段,当时均价约在16元左右,此时郭鹏飞选择买入不但无法获利,反而要“挨套”,而且这一套就将是两年多。因为从那时起,盛运股份就一路下跌,到2012年1月份,也就是新兴产业基金买入约一年后,盛运股份最低跌到7.47元,直到2012年11月,盛运股份股价才重返16元上方。

虽然郭鹏飞可以通过此后的补仓摊低成本,但从这些信息来说,其通过刘玉斌的内幕消息获利的可能性微乎其微,甚至还会出现大幅的亏损。然而华宝兴业基金的公告却称,该交易行为对该基金投资人利益未造成损失。

而对于泄密的方式,刘玉斌也是三缄其口。不过据一位熟悉刘玉斌的圈内人士透露,刘玉斌大概是在一次社交场合上,无意间的一句话被基金公司注意了,才会引起此次泄密事件的调查。记者还了解到,刘玉斌本人并未持有盛运股份的股票。

上述人士还表示,如果刘玉斌并非故意泄露内幕信息,“那他就是被华宝兴业基金给害了,他们偷鸡不成蚀把米,还把刘玉斌给拖下了水。”

传奇董秘黯然“下课”

在郭鹏飞之前,盛运股份董秘刘玉斌已经主动提前“下课”。对于记者的采访要求,刘玉斌表示:“我这个事情已经对公司造成不好的影响了,所以我不想因为自己再给公司带来太多的麻烦。”刘玉斌还坦言:“遇到这样的事情,我也确实压力很大。”当问及他今后有何打算时,刘玉斌表示目前暂无打算,辞职后还是继续在公司任职,只能走一步算一步。

实际上,刘玉斌的履历相当富有“传奇”色彩。他生于1982年,是一名典型的“80后”, 2006年毕业于阜阳师范学院英语系,据当地人士告诉记者,这所学校在省内仅算“二本”,名气也不大,不过这并不妨碍刘玉斌崭露头角。

记者观察他的履历发现,当别人大学毕业后还在四处面试时,刘玉斌已经是高级项目经理;当别人还是 职场 菜鸟时,他已经坐上拟上市公司董秘;当别人还没在单位站稳脚跟时,他已经荣升上市公司副总经理。

一般来说,“80后”当上副总在家族企业中并不稀奇,不过记者并没有查到刘玉斌与盛运股份实际控制人开晓胜存在血缘关系的证据。若此,刘玉斌能够在毕业4年后就能坐上上市公司副总位置,可谓是一飞冲天。这在上市公司高管的年龄层次里,并不多见,而且,他大学所学的专业是英语,并非经济方向专业出身。不过,上市后的盛运股份由最低点的7.47元/股高涨至34.81元/股。这期间,公司还进行了资产并购重组,进军垃圾发电产业。刘玉斌作为公司副总经理和董秘,自然也是公司发展的肱股之臣。

此前,刘玉斌曾告诉记者,自己这次被调查事件并不会对公司产生影响,公司公告里也明确表明此事不会对公司产生影响。

在盛运股份公告刘玉斌因涉嫌泄密被立案调查的当天,盛运股份此前通过的重组方案审核状态变成了“实地核查”。不过在6月21日的审核进度备注栏已由“实地核查”变为空白。此举或意味着监管部门的实地核查已结束,公司平安度过核查期、资产重组获得核准批文将成为大概率事件。

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